继本报独家报道国融证券IPO存在大股东的抽屉对赌一事后，国融证券领到罚单。
12月17日，内蒙证监局发布《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，对国融证券采取行政监管措施。
揣着明白装糊涂
内蒙证监局在《决定》表示：“你公司2016年增资扩股期间，公司控股股东长安投资集团（下称长安投资）与杭州普润星融股权投资合伙企业等5家企业签订过具有股份回购性质的协议。该协议签订于我局对你公司增资扩股事项进行行政审批期间，由长安投资集团法定代表人侯守法（同时也是国融证券董事长）签字确认，你公司未将该事项报告我局。”
据21世纪经济报道记者此前报道，长安投资在2015年转让其部分所持股份，以及2016年为国融证券发起增资扩股，曾与多家作为新进中小股东的投资机构签订承诺函及回购协议，承诺当国融证券在一定时期内未达目标交易价格或未能获批上市，长安投资将出资对中小股东股份进行回购。（详见本报2018年9月18日报道《国融证券IPO抽屉对赌风波： 长安投资雪藏2年未告知 证监局要求全面自查》）
彼时，一位国融证券人士则向记者指出，长安投资与相关股东签订的上述对赌协议并无严重问题。“这种对赌协议本身就是拟IPO业务中常见的商业惯例，我们不明白哪里违规了。”
如今，监管层并未因国融证券对于违规的“不自知”而收手。
内蒙证监局在《决定》中指出，国融证券的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第六十九条“证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料，信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定。
一位投行人士认为，该事件的发生与大股东对持牌机构合规意识的淡漠不无关联。“持牌机构的监管不同于一般公司，监管层对持牌机构的股权稳定性也有着更高的要求，民营控股券商的老板对这方面要求不敏感，认为这种对赌以及不披露都‘不算事’。”
拔出萝卜带出泥
上述《决定》中，内蒙证监局披露中还披露了国融证券存在的投诉举报未报告、资管产品同向交易、持有债券重大违约问题未披露等其他未上报情形。
“你公司2018年1月19日接到通辽明仁大街营业部负责人关于‘张晓春投诉举报营业部员工刘立伟违法违规行为’情况汇报后未及时向我局报告，直至1月23日才首次报告事件情况。”内蒙证监局表示，“你公司资管计划安顺1号、日鑫多利5月7日同日买入、5月18日同日卖出“18永泰能源CP003”债券发生同向交易，未向我局报告。安顺1号集合资产管理计划、日鑫多利集合资产管理计划持有的“18永泰能源CP003”债券发生重大违约，未向投资者披露，未向我局报告。”
同时，《决定》还认为，国融证券存在内控不健全、风控不到位等合规隐患。
据《决定》披露，国融证券资管部2018年5月18日曾以“18永泰能源CP003债”为标的与天风证券进行两笔买断式卖出回购交易，金额合计1.55亿元，但事后国融证券对两只产品按照卖出债券核算，进而导致其估值无法真实反映风险。
再如其投行业务被发现存在项目底稿中部分尽职调查材料未按要求加盖公章，负责人员未签字确认、项目底稿中普遍缺少对咨询审计机构的访谈记录、项目底稿材料归档文件不全，部分文件掌握在经办人员手中，未及时进行归档等问题。
对此，内蒙证监局对其采取了责令改正等监管措施，并要求国融证券明年1月底前将上述问题整改并上报证监局，同时在在2018年12月1日至 2019年5月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，向证监局报送合规检查报告。
延伸阅读
国融证券IPO抽屉对赌风波： 长安投资雪藏2年未告知 证监局要求全面自查
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